招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基 金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金管理东谈主：招商基金管理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       截止日：2025 年 10 月 30 日          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                       攻击指示   招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2019 年 7 月 22 日《对于准予招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金注册 的批复》（证监许可【2019】1335 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2019 年 11 月 7 日肃肃收效。本基金为交游型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息败露和投资者妥贴性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻扎系统性风险为主见。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出息等作出履行性 判断或者保证。投资者应当考究阅读基金招募说明书、基金合同等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务想法。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 遴选完全复制策略，追踪深证 100 指数（价钱），其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动 等成分产生波动。投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分推敲自身 的风险承受才智，并承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能碰到的风险包括： 阛阓风险、基金管理风险、流动性风险、本基金出奇的风险等。本基金的具体风险详见“风 险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融会约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于衍生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是一种固定收益性质的金融器用，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支握证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支握证券存在信用风险、利率风险、 提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   基金的过往事迹并不预示其将来阐明。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹阐明的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教育、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适合。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的 非自有资金投老本基金。   基金份额握有东谈主投资于本基金的资金应当开首正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖 融资等坐法作恶步履。联合国及中国政府制定或招供的制裁名单内的企业、组织或个东谈主， 以及位于联合国及中国政府制定或招供的制裁的国度和地区的企业、组织或个东谈主，不得投 资于本基金。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金标的指数为深证 100 指数（价钱）。   （1）指数样本空间   在深圳证券交游所上市交游且满掌握列条件的统统 A 股：   （2）选样方法   最初，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔辞退次后 10%的 股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，中式前 100 名股票组成指数样本股。              招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      在名次相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利记录精深的上市公司股票行动样本 股。      筹商标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。      本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 10 月 30 日，筹商财务和事迹阐明数据 截止日为 2025 年 9 月 30 日，财务和事迹阐明数据未经审计。      本基金托管东谈主交通银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §1 序言   《招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他筹商法律 法则的规矩以及《招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或《基金合同》）编写。   本招募说明书进展了招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求募 集的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用立异和补充 式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用立异和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议立异， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的立异 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的立异        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 型通达式基金” 主见近似，遴选通达式运作方法的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并接受基金管理东谈主托福，代为办理基金销售业务的机构，包 括发售代理机构、申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 和申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有 限责任公司对于深圳证券交游所交游型通达式基金登记结算业求实施确定》及中国证券登记 结算有限责任公司、深圳证券交游所及招商基金管理有限公司发布的其他联系王法、规矩、 通知及指南等 份额的行径 清单规矩的申购对价向基金管理东谈主肯求购买基金份额的行径 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行径 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则 投资东谈主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 用后的余额 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计较， 如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并治愈后的基金份额折算日种种别的基金份 额净值来计较相应基金份额的净值增长率） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或 拆分、合并治愈后的基金份额折算日为开动日从头计较） 产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 料概要》过甚更新 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益 补偿并支付用度的业务             招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                            §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：钟文岳（代为履行法定代表东谈主职责）    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。目下公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）握 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册老本金东谈主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别握有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商 银 行 握 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 握 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行握有全部股权的 55％，招商证 券握有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行历久坚握“因 您而变”的计算服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，承袭诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，勤苦成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联奢侈金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主）。2025 年 3 月起任招商证券资产管理 及机构业务总部机构业务部负责东谈主。现任公司董事。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司工作。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 工作，曾任公司党委副布告、常务副总司理、财务负责东谈主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，任公司党委副布告、董事、总司理。2025 年 7 月起任 公司党委布告、董事、总司理。2025 年 9 月起代为履行公司董事长职务。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教师、教师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院教师，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副教师、教师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券老本阛阓筹办部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和气东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技巧有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租借有限公司董事。现任公司监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技巧部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      钟文岳先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。      潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。      谭智勇先生，副总司理，工商管理硕士、国际贸易学硕士。2004 年 7 月至 2025 年 7 月 曾在招商银行股份有限公司、招商信诺东谈主寿保障有限公司工作。2025 年 7 月加入招商基金 管理有限公司，现任公司副总司理。      孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木皆石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司工作。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主握工作)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与技巧硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉老本中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银见谅有限责任公司工作。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海工作处工作，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司工作。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任计谋客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。   于立勇先生，公司首席（副总司理级），管理科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年 司首席配置官兼投资管理四部总监，现任公司首席（副总司理级）。   刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金陵 学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高等研究员、部门负责东谈主； 投资者培植及培训岗；2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证 100 交游型 通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2019 年 11 月 7 日于今）、招商中证红利交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2019 年 11 月 28 日于今）、招商国证 食物饮料行业交游型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻： 招商中证畜牧衍生交游型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 3 月 18 日 于今）、招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 8 月 27 日 于今）、招商中证红利交游型通达式指数证券投资基金集合基金基金司理（管理时刻：2022 年 2 月 23 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选交游型通达式指数证券投资基金基金司理（管 理时刻：2022 年 3 月 17 日于今）、招商中证畜牧衍生交游型通达式指数证券投资基金集合          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 基金基金司理（管理时刻：2022 年 4 月 19 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选交游型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（管理时刻：2022 年 12 月 28 日于今）、 招商纳斯达克 100 交游型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理时刻：2023 年 4 月 12 日于今）、招商纳斯达克 100 交游型通达式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII） 基金司理（管理时刻：2023 年 11 月 29 日于今）、招商中证 A500 交游型通达式指数证券投 资基金基金司理（管理时刻：2024 年 9 月 26 日于今）、招商中证 A500 交游型通达式指数 证券投资基金发起式集合基金基金司理（管理时刻：2024 年 11 月 5 日于今）、招商利安新 兴亚洲精选交游型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管理时刻：2025 年 1 月 16 日于今）、招商中证全指红利质料交游型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 12 日于今）、招商中证香港科技交游型通达式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII） 基金司理（管理时刻：2025 年 4 月 10 日于今）、招商中证香港科技交游型通达式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（管理时刻：2025 年 4 月 10 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。   钟文岳先生，简历同上。   王景女士，简历同上。   朱红裕先生，简历同上。   于立勇先生，简历同上。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法则及规章的行径，并承诺建立健全里面 抵制轨制，遴选有用措施，提神坐法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）唐突攀扯，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行抵制东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱推广。联系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限定或按变更后的规矩推广。 律、法则及行业规范，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法计算；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升损伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）推辞、骚扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突攀扯、滥用权益；   （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司计算管理步履、董事和公司管理层 的行径利用监督权。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会行动董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项攻击的里面抵制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其推广情况，审查公司关联交游和查验公司的里面审计和业务搜检情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织领导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生督察长照章合计需要敷陈的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司计算管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司计算管理步履中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的推广情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理敷陈。   （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抵制。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、谈德规范和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法则遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。   （2）风险抵制轨制   里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法则遵照政策、 岗亭分离轨制、业务阻滞轨制、尺度化功课过程轨制、集合交游轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对独处的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法则、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所规矩的步骤和妥贴的方法对 监察搜检对象进行平正客不雅的查验和评价，包括访问评价公司内控轨制的健全性、合感性和           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 有用性、查验公司推广国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的监控工作、 推广公司里面如期不如期的里面审计、访问公司里面的坐法案件等。      里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制步履、信息相通、里面监控。      （1）抵制环境      公司死力于设立内控优先和风险抵制的理念，培养全体职工的风险驻扎领悟，营造一个 浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的计算念念 想、公司的规章轨制并自发遵照，使风险领悟连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、计算运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并不断完善联系的风险驻扎措施。      （3）抵制步履      公司抵制步履主要包括组织结构抵制、操作抵制和司帐抵制等。      A．组织结构抵制      各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相独处、相 互牵制而且有独处的敷陈系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：      a.以各岗亭主见责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗 位之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立尺度化的业务操作过程、攻击业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作抵制      公司设定了一系列的操作抵制的轨制技能，如尺度化业务过程、业务、岗亭和空间阻滞 轨制、授权分责轨制、集合交游轨制、守密轨制、信息败露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抵制日常运作和计算中的风险。      C.司帐抵制        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务规范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分辩。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和独处。   （4）信息相通   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的敷陈和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递妥贴的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务敷陈轨制，包括如期敷陈轨制和不如期敷陈轨制。如期敷陈轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行敷陈。   a.推广体系敷陈门道：各业务东谈主员向部门负责东谈主敷陈；部门负责东谈主向摊派指引、总司理 敷陈；   b.监督体系敷陈门道：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门敷陈，监察稽核部门向 总司理、督察长分别敷陈；   c.督察长如期出具监察敷陈，报送董事会过甚下设的风险抵制委员会和中国证监会；如 发现首要非法行径，应立即向董事会和中国证监会敷陈。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与和遵照里面抵制 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抵制轨制握续地进行熟识，熟识其是否妥贴规矩要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、阛阓环境、技巧等成分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                          §4 基金托管东谈主   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：Bank of Communications Co., Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名规律 9 位。   适度 2025 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.44 万亿元。2025 年上半年， 交通银行已毕净利润（包摄于母公司鼓励）东谈主民币 460.16 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中 心”）。现存员器用有多年基金、证券和银行的从业教育，具备基金从业履历，以及经济师、 司帐师、工程师和讼师等中高等专科技巧职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业 技能优良，职业谈德教训过硬，是一支敦厚勤勉、积极跳动、开拓创新、得意朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。   任德奇先生，董事长、推广董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推广董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 建造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、推广董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握工作）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   适度 2025 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 868 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、见谅居品、信赖规划、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有老本充实社保基金、 养老保障管理居品、企业年金基金、职业年金基金、企业年金待业金居品、生意待业金居品、 期货公司资产管理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、 QDLP 和 QFLP、债券“南向通”等居品。   （一）里面抵制主见   交通银行严格效率国度法律法则、行业规章及行内联系管理规矩，加强里面管理，托管 部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章，通过对各式风险的识别、评估、 抵制及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务适应运行，保护基金握有东谈主的合 法权益。   （二）里面抵制原则          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 监管要求，并连结于托管业务计算管理步履历久。 里面抵制机制，阴私各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、推广、监督、反馈等 各个计算要领，建立全面的风险管理监督机制。 交通银行的自有资产互相独处，对不同的受托基金资产分别成立账户，独处核算，分账管理。 成立上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的互相制衡措施放置里面控 制中的盲点。 模式的基础上，形成科学合理的里面抵制决策机制、推广机制和监督机制，通过行之有用的 抵制过程、抵制措施，建立合理的内控步骤，保障各项内控管理主见被有用推广。 要领的风险抵制要求相适合，尽量镌汰计算运作成本，以合理的抵制成本已毕最好的里面控 制主见。   （三）里面抵制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管 理规章轨制，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管 理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务生意难懂管 理规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径规范》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理， 技巧系统管理规范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行紧闭管理，落实各项安全阻滞措施， 联系信息败露由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抵制和过后查验措 施已毕全过程、全链条的风险管理，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国 际尺度的里面抵制评审。   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和筹商证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核 查。      交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等筹商证券法则和《基金合同》的行径，实时通知基金管理东谈主予 以纠正，基金管理东谈主收到通知后实时说明并进行治愈。交通银行有权对通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按 规矩敷陈中国证监会。      交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有首要非法行径，按规矩敷陈中国证监会， 同期通知基金管理东谈主限期纠正。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555   招商基金直销交游服务筹商方法   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏   本基金申购赎回代理机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东谈主可根据筹商法律法则规矩治愈销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东谈主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  筹商东谈主：刘佳  称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊通常合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  推广事务合伙东谈主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  承办注册司帐师：曾浩、江丽雅  筹商东谈主：曾浩、江丽雅           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务王法》等筹商法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2019】   本基金的基金合同已于 2019 年 11 月 7 日肃肃收效。   基金合同收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中赐与败露；连气儿 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提议搞定决策，如调遣运作方法、与其他 基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规矩时，从其规矩。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §7 基金份额折算与变更登记      基金份额折算是指基金合同收效后，基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值 不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。      基金管理东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的筹商规矩进行 公告。      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 治愈，但治愈后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无履行性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §8 基金份额的上市交游   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市王法》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交游所签订上市合同书。基金获准在深圳证 券交游所上市的，基金管理东谈主应在本基金基金份额上市日前按照联系规矩发布基金上市交游 公告书。   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢免《深圳证券交游所交游王法》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施 确定》等筹商规矩。   上市基金份额的停复牌和休止上市按照《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》等的 联系规矩推广。   当本基金发生深圳证券交游所联系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当休止上市 的情形时，本基金将由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主需按照非上市的通达式指数基金调 整相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着爱戴基 金份额握有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的步骤后不错中式其他合适的指数行动标的指数。   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，深圳证 券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发布基 金份额参考净值，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中 不错现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券 数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回单元所 对应的基金份额 关规矩内容进行治愈的，本基金按照新规矩推广，且此项治愈不消召开基金份 额握有东谈主大会。 的新功能，基金管理东谈主不错在履行妥贴的步骤后增多相应功能。 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可肯求在其他证券交游所（含境外证券交游所） 同期挂牌交游，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §9 基金份额的申购与赎回   本部天职容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。   将来在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错通达本基金的场外申购、赎回等业务，场外 申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务王法、申购赎回原则、申购赎回用度等联系事项 届时将另行约定并公告。   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 机构提供的其他方法办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在最先申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据履行情况 变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理方法基金管理东谈主将另行公告。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月最先办理申购，具体业务办理时刻在申 购最先公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回最先公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前最先办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购最先与赎回最先时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告申购与赎回的最先时刻。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金在基金合同收效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金集合基金通达特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购联系 的用度和成本。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回。 法权益不受损伤并得到平正对待。   将来，在不违背法律法则且不影响基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可决定开 通场外份额申购、赎回，接受投资东谈主以现款方法提议的申购、赎回肯求，此事项不消召开基 金份额握有东谈主大会审议。筹商场外份额申购、赎回业务的具体规矩由基金管理东谈主届时制定并 公告。   基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况，在不损伤基金份额握有东谈主履行利益的前提下调 整上述原则，或依据《业务王法》治愈上述王法，但应在新的原则实施前依照筹商规矩在指 定媒介上赐与公告。   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构规矩的步骤，在通达日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的肯求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东谈主提交赎 回肯求时，必须握有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效而不予成交。   投资东谈主 T 日的申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提供妥贴要求的申购 对价，则申购肯求失败。如投资东谈主握有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回肯求 卓越基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表申购赎 回代理机构确乎接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、 赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 交收适用深圳证券交游所、登记机构的联系规矩和参与各方联系合同的筹商规矩。如深圳证 券交游所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照 新的王法推广，并在招募说明书中进行更新。   投资者 T 日申购、赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金组合证券和基 金份额的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基 金托管东谈主，基金托管东谈主根据登记机构的结算通知和基金管理东谈主的划款通知办理资金的划拨。   若是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限责任公司对于深圳证券交游所交游型通达式基金登记结算业求实施确定》和参 与各方联系合同的筹商规矩进行处理。   在法律法则允许的范围内，基金管理东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益并不抗拒交游所和 登记机构联系王法的情况下可编削上述步骤。基金管理东谈主必须在新王法最先实施前依照《信 息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。 赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。 公告。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的情况下，根据阛阓情况，在履行妥贴步骤后，合理 治愈上述规矩数目或比例限定。基金管理东谈主应在治愈实施前依照《信息败露办法》的筹商 规矩在指定媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行妥贴步骤，不错妥贴蔓延计较或公告。如联系法律法则以 及中国证监会另有规矩，则依规矩推广。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与神情详见下文“申购赎回清单的内容与神情”。 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。   若阛阓情况发生变化，或联系业务王法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背联系法律法 规且对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较 和公告时刻进行治愈并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记 为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）                      。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。   （2）不错现款替代 时买入证券或基金管理东谈主合计不错适用的其他情形。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在被替代证券复原交游后买入，而履行买入价 格加上联系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购 赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代证券有正常交游的 2 日（T+2 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被 替代证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的履行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项； 若未能购入全部被替代证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。      T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个工作日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。 用不错现款替代的比例统共不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 n                ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权治愈的 T - 1日收盘价 现款替代比例?% ? ?   i ?1                       申购基金份额 ? T - 1日基金份额净值      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （3）必须现款替代 出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权治愈的 T-1 日收盘价。      预估现款差额是指由基金管理东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。      预估现款差额的计较公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈 的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈的前收 盘价乘积之和）      其中，T 日经除权治愈的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申 购赎回清单中不容现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购肯求接受后将使当日申 购总份额卓越申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回肯求接受后将使当日赎 回总份额卓越赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。   申购赎回清单的神情例如如下：    最新公告日历                            XXXX    基金称呼                              XXXX    基金管理公司称呼                          招商基金管理有限公司    基金代码                              XXXX    主见指数代码                            XXXX    基金类型                              XXXX T-1日信息       现款差额(单元：元)                      XXXX       最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)             XXXX       基金份额净值(单元：元)                    XXXX T日信息内容    预估现款部分（单元：元）                       XXXX    现款替代比例上限(%)                        XXXX    是否需要公布 IOPV                        XXXX    最小申购、赎回单元（单元：份）                    XXXX    最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）                XXXX    申购赎回组合证券只数（单元：只）                   XXXX    全部申购赎回组合证券只数（单元：只）                 XXXX    是否允许申购                             XXXX    是否允许赎回                             XXXX    申购份额上限（单元：份）                       XXXX    赎回份额上限（单元：份）                       XXXX    单个账户当日累计申购上限（单元：份）                 XXXX    单个账户当日累计赎回上限（单元：份）                 XXXX    净申购份额上限（单元：份）                      XXXX    净赎回份额上限（单元：份）                      XXXX    单个账户当日净申购上限（单元：份）                  XXXX    单个账户当日净赎回上限（单元：份）                  XXXX 成份券信息内容 证券代    证券简   证券数   现款替   申购现   赎回现     申购替   赎回替   挂牌市            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 码      称      量      代标记    金      金      代金额    代金额    场                             替代保    替代保                             证金率    证金率                             (%)    (%) XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX     发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 节沐日，影响本基金投资运作或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值； 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求； 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形； 指数编制单元、联系证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 异常情况指基金管理东谈主无法意象并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据格外等；     发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东谈主的申购肯求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基 金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。     发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价：        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值； 回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且遴选估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 指数编制单元、联系证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 异常情况指基金管理东谈主无法意象并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据格外等；   发生上述第 4 项和第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速 支付赎回对价时，基金管理东谈主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登联系公告。在暂停赎回 的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交游场面或者交游方法进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金的集合基金可投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于妥贴条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   如联系法律法则允许基金管理东谈垄断理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务王法。   基金管理东谈主不错在不违背法律法则规矩且不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，通达其 他服务功能，并提前公告。 东谈主可通达集合申购即允很多个投资东谈主集合其握有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍进行申购。基金管理东谈主有权制定集合申购业务的联系王法。 需签订书面托福代理合同，并报中国证监会备案。 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务王法。 本基金的集合基金通达特殊申购，不收取申购用度。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 的情况下，限定不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §10 基金的投资   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份券 （包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国内 照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政府债券、可 调遣债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器用、同行存单、 债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份券的组成过甚权重构建指数化投资组 合，并根据标的指数成份券过甚权重的变化进行相应治愈。如遇特殊情况，例如因成份券发 生治愈、成份券历久停牌、成份券发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因阛阓流动性不实时，以及因其他原因 导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行妥贴变通 和治愈，从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   基金管理东谈主逐日追踪基金组合与标的指数阐明的偏离度，如期分析基金的履行组合与标 的指数阐明的累计偏离度、追踪过错变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度管理决策。 在 正常情况下，本基金日均追踪偏离度的十足值不卓越 0.2%，年追踪过错不卓越 2%。如因指         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 数编制王法治愈或其他成分导致追踪偏离度和追踪过错卓越上述范围，基金管理东谈主将遴选合 理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的长远分析、国内财政政策与货币阛阓政策 等成分对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势，制定久期抵制 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体遴选期限 结构配置、阛阓调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行 个券采纳。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过错。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出 相应的投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交游活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券阛阓总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统推敲证券阛阓和期货阛阓运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用抵制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分推敲国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交游。本基金将 基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若联系融 资及转融通业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规矩，以妥贴上述法律法则和监管要 求的变化。   在抵制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券界限的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得卓越其种种 资产支握证券统共界限的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用等第着落、不再妥贴投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当效率下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于 债券投资比例的筹商约定；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%； 当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的成分致使基金投资不妥贴本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不妥贴前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按照治愈后的规矩推广。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行抵制东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱推广。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥贴步骤后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的规矩推广。   本基金的标的指数：深证 100 指数（价钱）   本基金的事迹比拟基准：深证 100 指数（价钱）收益率   深证 100 指数（价钱）由深交所市值界限最大、成交最活跃的 100 家上市公司组成，是 深市多档次阛阓指数体系的中枢指数之一，亦然中国成长型蓝筹指数的代表。基于本基金的 投资主见和投资比例限定，采纳该指数收益率行动事迹比拟基准，或者信得过响应本基金的风 险收益特征。   将来若出现标的指数不妥贴《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会敷陈并提 出搞定决策，如更换基金标的指数、调遣运作方法，与其他基金合并、或者休止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要遴选完全复制策略，追踪深证 100 指数 （价钱），其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 握有东谈主的利益； 不妥利益。   招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事 会及董事保证本敷陈所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的信得过 性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。   本投资组合敷陈所载数据适度 2025 年 9 月 30 日，开首于《招商深证 100 交游型通达式 指数证券投资基金 2025 年第 3 季度敷陈》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例     序号           技俩         金额（元）                                                  （%）              其中：股票            54,493,655.18         98.39              其中：债券              301,902.99           0.55                 资产支握证券                    -             -              其中：买断式回购的                    -             -              买入返售金融资产              金统共           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）     注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      代码            行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业          1,483,670.60           2.68 B             采矿业                360,742.00            0.65 C             制造业              43,212,323.67          78.13 D             电力、热力、燃气及          181,486.00            0.33               水出产和供应业 E             建筑业                          -              - F             批发和零卖业             197,944.20            0.36 G             交通运载、仓储和邮          724,589.33            1.31               政业 H             住宿和餐饮业                       -              - I             信息传输、软件和信         1,466,348.00           2.65               息技巧服务业 J             金融业               5,042,754.82           9.12 K             房地产业               521,408.34            0.94 L             租借和商务服务业           525,512.00            0.95 M             科学研究和技巧服务          418,287.75            0.76               业 N             水利、环境和环球设                    -              -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -              -               他服务业 P             培植                           -              - Q             卫生和社会工作            344,014.52            0.62 R             文化、体育和文娱业                    -              - S             笼统                           -              -               统共               54,479,081.23          98.51                                                金额单元：东谈主民币元      代码            行业类别     公允价值（元）            占基金资产净值比例          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                                (%) A           农、林、牧、渔业                    -               - B           采矿业                         -               - C           制造业                 14,573.95            0.03 D           电力、热力、燃气及                   -               -             水出产和供应业 E           建筑业                         -               - F           批发和零卖业                      -               - G           交通运载、仓储和邮                   -               -             政业 H           住宿和餐饮业                      -               - I           信息传输、软件和信                   -               -             息技巧服务业 J           金融业                         -               - K           房地产业                        -               - L           租借和商务服务业                    -               - M           科学研究和技巧服务                   -               -             业 N           水利、环境和环球设                   -               -             施管理业 O           住户服务、修理和其                   -               -             他服务业 P           培植                          -               - Q           卫生和社会工作                     -               - R           文化、体育和文娱业                   -               - S           笼统                          -               -             统共                  14,573.95            0.03     本基金本敷陈期末未握有港股通投资股票。 投资明细                                             金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产                                      公允价值     序号   股票代码      股票称呼   数目（股）                 净值比例                                       （元）                                                 （％）             招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 投资明细                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                               公允价值  序号          股票代码           股票称呼   数目（股）                       净值比例                                                （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                          （％）                      其中：政策性金融债                   -                    -        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                            金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产                                       公允价值  序号     债券代码      债券称呼     数目（张）                    净值比例                                        （元）                                                     （％） 资明细   本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。   本基金本敷陈期末未握有贵金属。   本基金本敷陈期末未握有权证。   本基金本敷陈期末未握有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交游活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券阛阓总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体界限和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在笼统推敲证券阛阓和期货阛阓运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）    本基金参与国债期货投资是为了有用抵制债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分推敲国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。    本基金本敷陈期末未握有国债期货合约。    本敷陈期内，本基金投资国债期货妥贴既定的投资政策和投资目的。    敷陈期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在敷陈编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                         金额单元：东谈主民币元        序号                  称呼           金额（元）       招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）  本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调遣债券。  本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。  本基金本敷陈期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。                         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                                      §11 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不就是将资金行动入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐明。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                         事迹比拟                                      净值增长     事迹比拟                           净值增长                          基准收益         阶段                           率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                            率①                           率尺度差                                        ②       率③                                                           ④ 自基金成立起至           69.78%    1.44%     33.32%             1.46%   36.46%   -0.02%           注：本基金合同收效日为 2019 年 11 月 7 日。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款过甚他资产的 价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法则、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。            招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交游日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、衍生器用和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化成分，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游 日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变 化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）流通受限的股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售 股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商搞定。      基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的 损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延格外而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值格外时，视为基金份额净 值格外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责变成估值格外，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的责任东谈主应当对由于该 估值格外遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值格外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值格外责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外责任方承担；由于估值格外责任方未 实时更正已产生的估值格外，给当事东谈主变成损失的，由估值格外责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值格外责任方也曾积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有富余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值格外责任方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值格外已得到更正。   （2）估值格外的责任方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值格外的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值格外而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值格外 责任方仍应付估值格外负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值格外责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是获           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔 偿额加上也曾得回的不妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值格外责任 方。      （4）估值格外治愈遴选尽量复原至假定未发生估值格外的正确情形的方法。      估值格外被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：      （1）查明估值格外发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值格外发生的原因确定 估值格外的责任方；      （2）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值格外变成的损失进行评估；      （3）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值格外的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值格外的更正向筹商当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现格外时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施提神损失进一步扩大。      （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值； 评估基金资产的；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规 定对基金净值信息赐与公布。 金资产估值格外处理。 国度司帐政策变更、阛阓王法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、 妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现格外的，由此变成的基金资产估值格外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施消 除或缩小由此变成的影响。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §14 基金的收益与分派 在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，基金份 额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 额拆分、合并，将按经拆分、合并治愈后的基金份额折算日种种别的基金份额净值来计较相 应基金份额的净值增长率）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市 前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则 以基金份额折算或拆分、合并治愈后的基金份额折算日为开动日从头计较）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无履行不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变 更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方法 等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的筹商规矩在指定媒介公告。     招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“15.1、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法则及相应合同规矩，按 用度履行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §16 基金的司帐与审计 如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照筹商规矩编制基金司帐报表； 议约定说明。 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介公告。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §17 基金的信息败露 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他筹商规矩。联系法律法则对于信息 败露的败露方法、登载媒介、报备方法等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露， 并保证基金投资东谈主或者按照基金合同约定的时刻和方法查阅或者复制公开败露的信息贵府。 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府概要 召开的王法及具体步骤，说明基金居品的特性等波及基金投资东谈主首要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在 三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。      （三）基金合同收效公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金合同收效公 告。      （四）基金净值信息      基金合同收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、申购赎回代理机构败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额折算日和折算结果公告          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登载 于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应在 3 个工作 日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上，并将上市交游公告书指示性公告登 载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、申 购赎回代理机构以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他攻击信息”项下 败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 变更； 影响的其他事项或中国证监会和基金合同约定的其他事项。      （十）炫耀公告      在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开炫耀，并将筹商情况立即敷陈中国证监会、基 金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）算帐敷陈   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。算帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律想法书。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐 敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金投资股指期货和国债期货的信息败露   基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和更新的招募说明书等文献 中败露股指期货和国债期货的交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险缠绵等， 并充分揭示股指期货交游和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资 政策和投资主见等。   （十四）基金投资资产支握证券的信息败露   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中败露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支握证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度敷陈中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）参与融资和转融通出借交游的信息败露   本基金参与融资和转融通出借交游的，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度报 告等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交游情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融通证券出借业务在 敷陈期内发生的首要关联交游事项作念细心说明。   （十六）投资流通受限证券信息败露   基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒体败露 所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息败露内容与 神情准则等法则以及证券交游所的自律管理王法的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期敷陈、更新的招 募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐敷陈等公开败露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介败露信息，可是其他环球媒介不得早于指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站败露 信息，而且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的联系规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律想法书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同休止后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信息：          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，由于合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对质券阛阓产 生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会平直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求情状，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将平直影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而着落，从而使基金的履行投资收益着落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移筹商的风险。   阛阓利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现负约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东谈主 信用质料镌汰导致债券价钱着落的风险，信用风险也包括证券交游敌手因负约而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交游权限或业务过程成立不妥导致交游推广过程不默契，交游指示的推广产生偏 差或格外，或者由于挑升或首要过失未能实时准确推广交游指示，过后也未能实时通知相 关东谈主员或部门，导致基金利益的平直损失。   由于运营系统、收罗系统、计较机或交游软件等发生技巧故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操魄力险，或者由于操作 过程效率低下或东谈主为核定和格外而产生的操魄力险。   因业务东谈主员谈德行径非法产生的风险，如内幕交游，诓骗行径等。   本基金的流动性风险主要体目下基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东谈主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按交游价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基金的交游可 能因各式原因被暂停，当基金不再妥贴联系上市条件时，基金的上市也可能被休止。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。 可是，基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为 折价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资主见与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，                            且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格抵制流通受限资产的投资比例。通达式证券投资基金具有较高的流 动性，在正常情况下，其逐日通达申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 满足本基金日常的投资管理需要及应付赎回的资金调拨需求。但在极点的、特殊的阛阓情 况下，若证券投资基金行业开阔面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进度上影响本基金的资产变现才智及赎回款项支付才智。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金为交游型通达式基金，将依据阛阓最新流动本性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量侧目多半赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器用，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措施，包括但不限于暂 停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理东谈主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有 东谈主的利益。实施备用流动性风险管理器用的决策步骤依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制 的规矩办理。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   标的指数并不成完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份券的平均陈诉率与统统这个词股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计算情状、投资东谈主心 理和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治愈成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生跟 踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份券发生送配股、增发等行径导致成份券在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份券派发现款红利、成份券增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份券摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才智，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因阑珊卖空、对冲机制过甚他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制格外等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   在正常情况下，本基金日均追踪偏离度的十足值不卓越 0.2%，年追踪过错不卓越 2%。 如因指数编制王法治愈或其他成分导致追踪偏离度和追踪过错卓越上述范围，基金管理东谈主 将遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会敷陈并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调遣运作方法，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、调遣运作方法，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与联系阛阓阐明 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 缠绵的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项治愈带来的风险与成本。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能面对如下风 险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等成分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方法进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清 单的内容与神情”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪过错。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎 回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较并发布基金份额参考净值，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参 考净值与实时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现格外，投资 东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再妥贴证券交游所上市条件被休止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提 前休止上市，导致基金份额不成不绝进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且成立现款替代 比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份券涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的富余的成份券，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可能根据成份券市值界限变化等成分治愈最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 券流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或休止， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份额、组合证 券及资金的结算方法发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券交游所过甚他代理机构。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能负约，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面抵制存在过错或者东谈主为成分变成操 作失实或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制格外、越权非法交游、诓骗 行径及交游格外等风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东谈主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支握证券投资，请基金份额握有东谈主珍重包括投资资产支握证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操魄力险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 无意候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值有 可能使基金资产面对损失风险。股指期货遴选保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指 期货遴选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来损失。   国债期货遴选保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算制 度，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。   基金投资流动受限证券将面对质券阛阓流动性风险，主要表目下几个方面：基金建仓 祸患，或建仓成本很高；基金资产不成连忙改革成现款，或变现成本很高；不成应付可能 出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分红 派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动拘谨存托凭证握有东谈主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险透露进度也就越高，对基金 净值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风 险，因处置价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓开阔章程等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配熟识。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）        §19 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 照《信息败露办法》在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，基金合同应当休止： 贯串的； 动之外的成分致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额握有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律想法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货联系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）              §20 《基金合同》的内容摘记   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了基金合 同及国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资 东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金 合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴筹商法律、法则、深圳证券交游所及基金登记机构联系业务王法、通知、 指南的规矩以及本基金合同的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、赎回和非交游过户 等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方法 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥贴基金合同 等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金生意难懂，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，而且保证投资东谈主 或者按照基金合同规矩的时刻和方法，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完毕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与 解冻；   （25）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）    基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券交游等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意难懂，除《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩另有规矩外，在基 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具想法，说明基金管理东谈主在 各攻击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金管理东谈主有未推广基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完毕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任 而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东谈主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东谈主自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）考究阅读并效率基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍重基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同休止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的集合基金的基金合同收效，鉴于本基金和集合基金的联系性，集合基金的基金份额握 有东谈主不错凭所握有的集合基金的基金份额平直出席本基金的基金份额握有东谈主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，集合基金握           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登 记日，集合基金握有本基金份额的总和乘以该握有东谈主所握有的集合基金份额占集合基金总份 额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以集合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。      集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先罢免集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额握有东谈主大会，集合 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由集合基金的基 金管理东谈主代表集合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。      本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：      （1）休止基金合同；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方法；      （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会步骤；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；      （12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所休止上市的情形 除外；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 利影响的前提下，基金管理东谈主在履行妥贴步骤后，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协 商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方法；   （4）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记机构的联系业务王法发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东谈主、联系证券交游所和登记机构等治愈筹商基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非交游过户等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的治愈、通达时刻的调 整等）；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东谈主可增多、减少或治愈基金份额类别成立、对基金份额分类办法及王法 进行治愈；   （9）在不违背法律法则的情况下，本基金的集合基金遴选其他方法参与本基金的申购 赎回；   （10）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方法 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方法 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方法；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方法、托福的公证机关过甚筹商方法和筹商东谈主、表决 想法寄交的截止时刻和收取方法。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方法      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法则、监管机构允许的 其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴法律法则、基金合同和会议通知的规矩，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方法在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方法或 大会公告载明的其他方法进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方法视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公布联系指示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方法收取基金份额握 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决想法或授权 他东谈主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴法律法则、基金合同和会议通知的 规矩，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方法授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方法由会议召集东谈主确定 并在会议通知中列明。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 相联结的方法召开基金份额握有东谈主大会，会议步骤比照现场开会和通信方法开会的步骤进行。 基金份额握有东谈主不错遴选书面、收罗、电话、短信或其他方法进行表决，具体方法由会议召 集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定休止基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规矩的 其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定步骤确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方法通过。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或本合同另有约定外，调遣 基金运作方法、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以 相当决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会遴选记名方法进行投票表决。      遴选通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交妥贴会议通 知中规矩的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头妥贴会议通知规矩的表 决想法视为有用表决，表决想法浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议最先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上 公告。若是遴选通信方法进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      （一）基金收益分派原则 在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方 法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在对基金份额握有东谈主利益无履行不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变 更实施日前在指定媒介公告。      （二）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方法 等内容。      （三）收益分派决策真是定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的筹商规矩在指定媒介公告。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方法   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法则及相应合同规矩，按 用度履行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规矩代扣代缴。   （一）投资主见   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份券 （包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国内 照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政府债券、可 调遣债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器用、同行存单、 债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资限定         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券界限的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得卓越其种种 资产支握证券统共界限的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用等第着落、不再妥贴投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当效率下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于 债券投资比例的筹商约定； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的成分致使基金投资不妥贴本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不妥贴前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按照治愈后的规矩推广。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行抵制东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱推广。联系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥贴步骤后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的规矩推广。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化成分，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游 日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变 化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）流通受限的股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售 股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商搞定。      基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的 损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延格外而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （三）基金净值信息      基金合同收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、申购赎回代理机构败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 照《信息败露办法》在指定媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，基金合同应当休止： 贯串的； 动之外的成分致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额握有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律想法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货联系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方 承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、勤勉、尽责地履 行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 （或盖印）并在募皆集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 握有两份，每份具有同等的法律效力。 和营业场面查阅。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                 §21 《托管合同》的内容摘记    称呼：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东谈主：钟文岳（代为履行法定代表东谈主职责）    设立日历：2002 年 12 月 27 日    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文    组织体式：有限责任公司    注册老本：13.1 亿元东谈主民币    计算范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：握续计算    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：握续计算    计算范围：摄取公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；计算结汇、售 汇业务。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。   为更好地已毕基金的投资主见，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份券 （包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括国内 照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政府债券、可 调遣债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器用、同行存单、 债券回购、资产支握证券、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金将根据法律法则的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除国债 期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起最先履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下规矩：   （1）建仓完成后，本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；本基金 握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握证券界限的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得卓越其种种 资产支握证券统共界限的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，若是其信用等第着落、不再妥贴投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当效率下列要求： 的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金握有的债券总市值的 30%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当妥贴基金合同对于 债券投资比例的筹商约定； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%； 当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （8）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的成分致使基金投资不妥贴本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓越基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不妥贴前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。   对于除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其他比例限定，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限定等基金 管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按照治愈后的规矩推广。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限定及治愈期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行抵制东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱推广。联系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限定或按变更后的规矩推广。 银行间债券阛阓进行监督。         招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业尺度的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东谈主应如期和不 如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游时，有责任抵制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向联系责任东谈主追偿。 入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定采纳符 合条件的入款银行，基金托管东谈主根据托管合同的约定对基金投资银行入款是否妥贴筹商规矩 进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下规矩：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系规矩，就本基金银行入款业务另行签订书面 合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与推广、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等过程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系合同、 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效率《基金法》、《运 作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券,应效率《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的通知》等筹商法律法则规矩。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》规范的非公开辟行股票、公 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董 事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险抵制轨制。基金投资非公开辟           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。 基金管理东谈主应至少于 初度推广投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有富余 的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日内,以书面或其他两边招供的 方法说明收到上述贵府。      （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法则要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、 无缺,并应至少于拟推广投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金 托管东谈主有富余的时刻进行审核。      （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述 贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 放置或驻扎措施进行补充书面说明,并保留张望基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估敷陈等备查贵府的权利。不然,基金托管东谈主有权推辞推广筹商指示。 因推辞推广该指示变成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何责任,并有权敷陈中国证监 会。      如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求搞定。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何责任。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有用驻扎和抵制风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 面进行监督。      （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私自将作假的事迹阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何责任，并有权在发现后敷陈中国证监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时刻内回应并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过甚他筹商法则、 《基金合同》和本合同规矩的行径，应实时以书面体式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权敷陈中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法行径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法则和其他筹商规矩，或者违背《基 金合同》约定的，应当推辞推广，立即通知基金管理东谈主，并有权向中国证监会敷陈。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步骤也曾收效的指示违背法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。      根据《基金法》过甚他筹商法则、《基金合同》和本合同规矩，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户，是否 实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示 办理算帐交收，是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行联系信息败露和监督基金投资运 作等行径。      基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的 无缺性和信得过性，在规矩时刻内回应并改正。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未推广或 无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本合同过甚他筹商规矩的，应实时以书面体式通知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到通知后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金托 管东谈主在限期内纠正。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   （一）基金财产督察的原则 配基金的任何资产。 账户等投资所需账户。 东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何责任。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有从事证券相 关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系证 明文献。网下股票认购召募的股票由发售代理机构赐与冻结，在基金召募行径结果前，任何 东谈主不得动用。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务之外的步履。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方法在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。      （五）债券托管账户的开立和管理 国债登记结算有限责任公司及银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责肯求基金参预宇宙 银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账 户。 东谈主保存。      （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法则 的规矩和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商王法使用并管理。      （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察      什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用抵制的本基 金资产不承担督察责任。      银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。      （八）与基金财产筹商的首要合同的督察      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，联系业务步骤另有限定除外。除本合同另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金筹商的首要合同期应尽可能保证握有二份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各握有一份蓝本的原件，基金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限 按照国度筹商规矩推广。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。      （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）   基金管理东谈主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、联系法律、法则的规矩。用于基金信息 败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个工作日交游结果后计较当日的基金资产净值，以约定方法发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信 息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化成分，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游 日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变 化的，遴选估值技巧确定公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售 股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商搞定。      基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      （二）净值差错处理      当发生净值计较格外时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损 失的，由基金管理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主 应根据履行情况界定两边承担的责任，经说明后按以下条件进行抵偿。 且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比 例各自承担相应的责任； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延错 误而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿责任；        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 金份额净值格外处理。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩推广；若是行业 有通行作念法，在不抗拒法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额握有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度筹商部门制定的司帐轨制推广。   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册、每年终末一个 交游日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额握有东谈主名册 的信得过性、无缺性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》休止日后 10 个工作日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个交游日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法则或监管机构另有规矩除外。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按筹商法则规矩各自承担相应的责任。   联系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，应通过友好协商 或者调和搞定。托管合同当事东谈主不肯通过协商、调和搞定或者协商、调和不成的，任何一方        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号） 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对子系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律统率。   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的休止 他基金托管东谈主接受基金财产； 他基金管理东谈主接受基金管理权。          招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                §22 对基金份额握有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额握有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据基金份 额握有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   基金份额握有东谈主通过招商基金网站，可获取资讯查询、在线筹商、基金信息查询等服务， 并可提交投诉与建议。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额握有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额握有东谈主可通过该热线获取业务筹商、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555   基金份额握有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                    §23 其他应败露事项 序号                    公告事项                        公告日历      二四年第二号）      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告      资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告      申购赎回代办券商的公告      任公司鼓励变更的公告      理东谈主承担独立异基金合同的公告      日立异）      日立异）      二五年第一号）           招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）      申购赎回代办券商的公告      申购赎回代办券商的公告        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）           §24 招募说明书的存放及查阅方法   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。        招商深证 100 交游型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）                  §25 备查文献   投资者若是需了解更细心的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构肯求查阅以 下文献：                                     招商基金管理有限公司

欧洲杯体育