红星本钱局6月1日音讯，近日，安徽证监局流露的一份行政处罚决定书，曝光了全部“老鼠仓”案。

时任证券（600030.SH；6030.HK）信息本领中心高等司理的李海鹏，应用职务权限，获知某知名私募基金往返抓仓等未公开信息，并截至内助及内助姊妹账户进行趋同往返。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，共计罚没超426万元。

辛劳配图 图据图虫创意

偷看高某睿远基金抓仓

趋同往返赚钱213万元

据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金缔造，托管东说念主为中信证券，开户交易部为中信证券上海恒丰路证券交易部。2018年12月起，李海鹏赢得中信证券CRM系统应用开发岗权限，不错获取中信证券整个客户的账户信息、资产限制、往返抓仓等未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的抓仓、寄予、当日成交纪录等未公开信息。在获取高某基金的成交纪录后，李海鹏初始截至内助及内助姊妹的股票账户组，进行趋同往返。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏截至的账户组包括：内助同族姊妹程某1在广发证券、东方钞票证券开立的账户，以及内助程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户王人是由李海鹏内助根据李海鹏提供的往返请示进行操作，李海鹏内容截至并有议论账户往返。账户组的资金开首和去处主淌若李海鹏良伴。涉案时段内，账户组使用的斥地高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日历间，李海鹏截至账户组累计往返股票128只，累计往返金额6483.80万元。其中，与高某睿远基金趋同往返股票76只，趋同往返金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星本钱局重视到，罚单所说起的“高某基金”“高某睿远基金”，其树偶而间、托管东说念主等信息，与高毅资产知名基金司理邓晓峰处置的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据宗旨，该基金最新净值流露日历在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度求教分散为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

曾肯求减免处罚无效

被罚没426万元

安徽证监局以为，李海鹏的上述作为违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的纪律，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的应用未公开信回绝易作为。

对此，李海鹏在述说辩说和听证中建议如下意见：一是部分往返存在吞并往改日内趋同账户往返时刻早于办法账户往返时刻的情形，不应认定为趋同往返；二是测算的往返佣金低于内容收取的佣金；三是对应用未公开信回绝易的肇端时刻认定有误；四是部分股票系当事东说念主自主往返，不应认定为趋同往返。综上，肯求减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的辩说意见不予禁受。情理如下：

第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的往返信息，也包含其资产景色、抓仓明细和历史往返等信息。历史往返、抓仓情况等均能反应办法账户投资有议论情况，涉案账户的往返在个别往改日早于办法账户的往返，不代表早于高某基金的投资有议论，不可放手当事东说念主应用未公开信回绝易的作为。

第二，本案的佣金测算所以趋同往返匹配数目为基础，狡计逻辑不同于涉案账户内容每笔往返的佣金，狡计恶果无误，样貌恰当证监会多年公法践诺和旧例。

第三，根据证券账户往返情况、计议东说念主员商榷笔录、微信聊天纪录及计议趋同往返测算等多方面把柄，足以施展当事东说念主自2019年11月起即存在应用未公开信回绝易的专诚，并实行了计议作为。

第四，对当事东说念主应用未公开信回绝易的认定，是概括了证券账户辛劳、计议情况证明、计议东说念主员商榷笔录及计议趋同往返测算等把柄材料赐与认定。客不雅把柄宗旨，当事东说念主在聊天纪录中精深说起高某睿远基金关联未公开信息，包括当事东说念主辩说意见中以为是自主往返的股票。在案把柄材料足以施展李海鹏作出计议往返有议论时，应用了高某基金计议未公开信息，存在应用未公开信回绝易作为。

最终，安徽证监局决定：充公李海鹏积恶所得213.14万元，并处以213.14万元罚金，共计罚没超426万元。

红星新闻记者 蒋紫雯

裁剪 杨程